日前，中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局公布處罰決定書。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，湖北證監(jiān)局對阿拉丁控股集團有限公司（以下簡稱“阿拉丁集團”）內(nèi)幕交易行為進行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人的要求舉行聽證會，聽取了阿拉丁集團、陽仁強及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

湖北美爾雅股份有限公司（以下簡稱“美爾雅”）時任董事長、實際控制人鄭某，美爾雅間接控股股東中紡絲路（天津）紡織服裝科技有限公司（以下簡稱“中紡絲路”），與中能華安科技有限公司（以下簡稱“中能華安”）圍繞上市公司美爾雅簽訂《中能華安科技有限公司與中紡絲路（天津）紡織服裝科技有限公司和鄭某關(guān)于湖北美爾雅股份有限公司之合作協(xié)議》的事項，為《證券法》第八十條第二款第八項規(guī)定的重大事件。依據(jù)《證券法》第五十二條第二款規(guī)定，屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時間不晚于2022年3月29日，于2022年5月26日終止。根據(jù)《證券法》第五十一條第四項規(guī)定，中能華安時任董事時某為法定的內(nèi)幕信息知情人。

內(nèi)幕交易“美爾雅”情況

（一）當(dāng)事人與內(nèi)幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò)、接觸

阿拉丁集團時任董事長陽仁強與時某因業(yè)務(wù)合作而熟識。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陽仁強與時某存在多次通話等聯(lián)絡(luò)、接觸情況。

（二）控制其他公司的證券賬戶交易“美爾雅”

阿拉丁集團控制京北集團（深圳）有限公司（以下簡稱“京北集團”）證券賬戶，于2022年4月19日至21日買入“美爾雅”，合計成交金額11,999,180元，并持有至2022年8月16日全部賣出。經(jīng)計算，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，其賬面虧損。

上述交易由阿拉丁集團時任董事長陽仁強指令阿拉丁集團公司員工具體操作。京北集團證券賬戶、三方存管銀行賬戶由阿拉丁集團公司財務(wù)人員開立、保管和使用，交易資金來源于阿拉丁集團控制的公司。

（三）內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，京北集團證券賬戶交易行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合

京北集團證券賬戶于2022年4月18日開戶并轉(zhuǎn)入資金，開戶次日即買入“美爾雅”，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)全倉買入同一只股票。開立賬戶、轉(zhuǎn)入資金、買入股票時間與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸時間高度吻合。京北集團證券賬戶交易“美爾雅”行為明顯異常。

上述違法事實，有美爾雅相關(guān)公告、相關(guān)情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄、涉案證券賬戶資料、相關(guān)銀行賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

阿拉丁集團的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

當(dāng)事人及其代理人在聽證、陳述申辯和補充材料中提出相關(guān)申辯意見，經(jīng)復(fù)核，對當(dāng)事人的意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定：

對阿拉丁控股集團有限公司處以250萬元的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員陽仁強給予警告，并處以100萬元的罰款。