?　　證監會新聞發言人鄧舸11月６日披露，證監會近日對３家證券公司、１家基金公司和３家基金子公司正式作出包括暫停新開證券賬戶在內的行政監管措施決定。另外，為提高審核效率，證監會改進審核模式，進一步優化并購重組審核流程，提升并購重組服務實體經濟的能力。

　　銀河申萬建投被罰

　　據介紹，證監會將對中國銀河證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、中信建投證券股份有限公司采取暫停新開證券賬戶１個月的行政監管措施；對深圳市融通資本財富管理有限公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案６個月的行政監管措施。

　　另外，證監會將對富安達基金管理有限公司、銀河資本資產管理有限公司、北京千石創富資本管理有限公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案３個月的行政監管措施。

　　鄧舸說，根據程序，證監會在作出行政監管措施決定前對這些證券、基金公司進行事先告知，部分公司作了申辯，經研究申辯理由不成立。

　　鄧舸6日還表示，截至目前，證券公司已基本完成場外配資清理相關工作，共清理5754個場外配資賬戶。要求證券公司嚴把開戶審核。

　　提速并購重組流程

　　證監會新聞發言人鄧舸６日宣布，為提高審核效率，證監會改進審核模式，進一步優化并購重組審核流程，提升并購重組服務實體經濟的能力。“在審核模式上，由目前法律、財務審核人員隨機搭配的雙人審核模式調整為３人固定分組模式，分法律、財務和行業三個方面審核。”鄧舸說。

　　按交易類型不同，非關聯交易申請預審時間不超過５個工作日，經預審無重大問題的，可以不發反饋意見直接提交重組委審議；借殼上市和關聯交易申請，預審時間不超過１０個工作日。“這樣一來，預審時間比現有流程減少了５個工作日。”證監會上市部有關人士說。

　　在重組委會議的安排方面，實施批量上會。借殼上市以外的重組申請，重組委會議批量集中審議，每組可安排４到６家。重組委會議可酌情決定是否要求當事人及中介機構代表到會陳述意見和接受重組委委員詢問。值得注意的是，此次調整加大了內幕交易查處力度，意在遏制利用并購重組信息炒作、套利行為。

　　據介紹，１１月９日后受理的并購重組申請將按照新流程審核。１１月９日前已受理的并購重組申請，繼續按原流程審核。

　　另外，證監會新聞發言人鄧舸６日說，近期，證監會對新三板市場中的違法違規行為加大查處力度，首批６宗案件調查審理完畢，已經進入告知程序。６宗案件中，包括１宗大股東違法減持案、２宗信息披露違法違規案、３宗操縱股票案。

　　據新華社

　　一周漲了6.13%，券商股買著了

　　

　　１１月６日雖滬指小幅低開，但最終在活躍的題材股拉動下呈現出良好局面，券商股更是大漲帶動著兩市做多熱情。16只正在交易的青島股全線飄紅。一周 滬指上漲6.13%，大多數股民在本周有著不錯的收益。不過，機構認為說行情反轉有點早，投資者仍需謹慎。

　　截至6日收盤，上證指數報3590.03點，上漲67.21點，漲幅1.91%；深成指報12273.35點，上漲333.54點，漲幅2.79%；創業板指報2661.41點，上漲96.69點，漲幅3.77%。在雙重利好的帶動下，集成電路概念股表現強勁，高開高走。券商股在連續兩日大面積漲停后，午后再次飆升，讓不少手握券商股的股民興奮不已。

　　“大盤近三個交易日氣勢如虹，給了投資者很多信心，而券商板塊的良好表現激活了人氣。”海通證券青島分公司湛山一路營業部首席投資顧問孔力前分析，不過雖然量能有所配合，但大盤正在跨越牛熊分界線，處于區間震蕩的上邊緣，說反轉有點早。

　　“大盤自2850點突破以來市場的技術構圖與我們預期的基本一致，即一浪突破后二浪回踩，而現在運行的正是三浪加速浪。”華林證券青島分公司延吉路營業部總經理王建林分析，這一輪行情大盤指數基本上在券商的帶動下運行，月線上大盤繼續縮量止跌。

　　不過，王建林提示，月線上預示3700點可能會面臨比較大的壓力，這個需要時間整固。“如果市場這么快速的推進，下周不建議繼續加倉而是逐步降低倉位到5成，因為日線的第一目標位即是3600點～3700點，等回踩企穩再擇機加滿。”王建林說。

　　孔力前分析，目前很多券商板塊已經到了技術性壓力位，不排除下周面臨技術性調整的可能。建議投資者將倉位保持在五成左右，不要過于樂觀，等待市場明朗再做選擇。 （來源：半島網-半島都市報） [編輯: 王泯蘇]