?　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11月６日披露，證監(jiān)會(huì)近日對(duì)３家證券公司、１家基金公司和３家基金子公司正式作出包括暫停新開(kāi)證券賬戶在內(nèi)的行政監(jiān)管措施決定。另外，為提高審核效率，證監(jiān)會(huì)改進(jìn)審核模式，進(jìn)一步優(yōu)化并購(gòu)重組審核流程，提升并購(gòu)重組服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。

　　銀河申萬(wàn)建投被罰

　　據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)將對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、中信建投證券股份有限公司采取暫停新開(kāi)證券賬戶１個(gè)月的行政監(jiān)管措施；對(duì)深圳市融通資本財(cái)富管理有限公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案６個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

　　另外，證監(jiān)會(huì)將對(duì)富安達(dá)基金管理有限公司、銀河資本資產(chǎn)管理有限公司、北京千石創(chuàng)富資本管理有限公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案３個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

　　鄧舸說(shuō)，根據(jù)程序，證監(jiān)會(huì)在作出行政監(jiān)管措施決定前對(duì)這些證券、基金公司進(jìn)行事先告知，部分公司作了申辯，經(jīng)研究申辯理由不成立。

　　鄧舸6日還表示，截至目前，證券公司已基本完成場(chǎng)外配資清理相關(guān)工作，共清理5754個(gè)場(chǎng)外配資賬戶。要求證券公司嚴(yán)把開(kāi)戶審核。

　　提速并購(gòu)重組流程

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸６日宣布，為提高審核效率，證監(jiān)會(huì)改進(jìn)審核模式，進(jìn)一步優(yōu)化并購(gòu)重組審核流程，提升并購(gòu)重組服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。“在審核模式上，由目前法律、財(cái)務(wù)審核人員隨機(jī)搭配的雙人審核模式調(diào)整為３人固定分組模式，分法律、財(cái)務(wù)和行業(yè)三個(gè)方面審核。”鄧舸說(shuō)。

　　按交易類型不同，非關(guān)聯(lián)交易申請(qǐng)預(yù)審時(shí)間不超過(guò)５個(gè)工作日，經(jīng)預(yù)審無(wú)重大問(wèn)題的，可以不發(fā)反饋意見(jiàn)直接提交重組委審議；借殼上市和關(guān)聯(lián)交易申請(qǐng)，預(yù)審時(shí)間不超過(guò)１０個(gè)工作日。“這樣一來(lái)，預(yù)審時(shí)間比現(xiàn)有流程減少了５個(gè)工作日。”證監(jiān)會(huì)上市部有關(guān)人士說(shuō)。

　　在重組委會(huì)議的安排方面，實(shí)施批量上會(huì)。借殼上市以外的重組申請(qǐng)，重組委會(huì)議批量集中審議，每組可安排４到６家。重組委會(huì)議可酌情決定是否要求當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)代表到會(huì)陳述意見(jiàn)和接受重組委委員詢問(wèn)。值得注意的是，此次調(diào)整加大了內(nèi)幕交易查處力度，意在遏制利用并購(gòu)重組信息炒作、套利行為。

　　據(jù)介紹，１１月９日后受理的并購(gòu)重組申請(qǐng)將按照新流程審核。１１月９日前已受理的并購(gòu)重組申請(qǐng)，繼續(xù)按原流程審核。

　　另外，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸６日說(shuō)，近期，證監(jiān)會(huì)對(duì)新三板市場(chǎng)中的違法違規(guī)行為加大查處力度，首批６宗案件調(diào)查審理完畢，已經(jīng)進(jìn)入告知程序。６宗案件中，包括１宗大股東違法減持案、２宗信息披露違法違規(guī)案、３宗操縱股票案。

　　據(jù)新華社

　　一周漲了6.13%，券商股買著了

　　

　　１１月６日雖滬指小幅低開(kāi)，但最終在活躍的題材股拉動(dòng)下呈現(xiàn)出良好局面，券商股更是大漲帶動(dòng)著兩市做多熱情。16只正在交易的青島股全線飄紅。一周 滬指上漲6.13%，大多數(shù)股民在本周有著不錯(cuò)的收益。不過(guò)，機(jī)構(gòu)認(rèn)為說(shuō)行情反轉(zhuǎn)有點(diǎn)早，投資者仍需謹(jǐn)慎。

　　截至6日收盤，上證指數(shù)報(bào)3590.03點(diǎn)，上漲67.21點(diǎn)，漲幅1.91%；深成指報(bào)12273.35點(diǎn)，上漲333.54點(diǎn)，漲幅2.79%；創(chuàng)業(yè)板指報(bào)2661.41點(diǎn)，上漲96.69點(diǎn)，漲幅3.77%。在雙重利好的帶動(dòng)下，集成電路概念股表現(xiàn)強(qiáng)勁，高開(kāi)高走。券商股在連續(xù)兩日大面積漲停后，午后再次飆升，讓不少手握券商股的股民興奮不已。

　　“大盤近三個(gè)交易日氣勢(shì)如虹，給了投資者很多信心，而券商板塊的良好表現(xiàn)激活了人氣。”海通證券青島分公司湛山一路營(yíng)業(yè)部首席投資顧問(wèn)孔力前分析，不過(guò)雖然量能有所配合，但大盤正在跨越牛熊分界線，處于區(qū)間震蕩的上邊緣，說(shuō)反轉(zhuǎn)有點(diǎn)早。

　　“大盤自2850點(diǎn)突破以來(lái)市場(chǎng)的技術(shù)構(gòu)圖與我們預(yù)期的基本一致，即一浪突破后二浪回踩，而現(xiàn)在運(yùn)行的正是三浪加速浪。”華林證券青島分公司延吉路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理王建林分析，這一輪行情大盤指數(shù)基本上在券商的帶動(dòng)下運(yùn)行，月線上大盤繼續(xù)縮量止跌。

　　不過(guò)，王建林提示，月線上預(yù)示3700點(diǎn)可能會(huì)面臨比較大的壓力，這個(gè)需要時(shí)間整固。“如果市場(chǎng)這么快速的推進(jìn)，下周不建議繼續(xù)加倉(cāng)而是逐步降低倉(cāng)位到5成，因?yàn)槿站€的第一目標(biāo)位即是3600點(diǎn)～3700點(diǎn)，等回踩企穩(wěn)再擇機(jī)加滿。”王建林說(shuō)。

　　孔力前分析，目前很多券商板塊已經(jīng)到了技術(shù)性壓力位，不排除下周面臨技術(shù)性調(diào)整的可能。建議投資者將倉(cāng)位保持在五成左右，不要過(guò)于樂(lè)觀，等待市場(chǎng)明朗再做選擇。 （來(lái)源：半島網(wǎng)-半島都市報(bào)） [編輯: 王泯蘇]