本以為拿到上市公司重組的內(nèi)幕消息就能在股市上輕松獲利，島城某律師事務(wù)所律師的妻子鄭某無意中看到了丈夫的機(jī)密文件。然而令她怎么也沒想到的是，本以為萬無一失的股票交易行為卻露出了破綻。更令人唏噓不已的是，這次內(nèi)幕交易不但沒有讓鄭某賺錢，反而在賬面上虧損了8.77萬元。隨著內(nèi)幕交易行為的曝光，鄭某被罰款40萬元。日前，青島證監(jiān)局公布了這一內(nèi)幕交易案的詳細(xì)案情。

    夫妻二人實(shí)為同事

    鄭某是青島某律師事務(wù)所的一名行政人員，房某則是同一家律師事務(wù)所證券業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，兩人為夫妻關(guān)系。自2008年起，鄭某開始幫助房某所帶領(lǐng)的團(tuán)隊(duì)做一些財(cái)務(wù)、文秘方面的工作，具體包括統(tǒng)計(jì)案卷、報(bào)銷票據(jù)、收發(fā)文件傳真等。在辦公室里，鄭某的位子距離丈夫房某的辦公室比較近。同時(shí)，她的辦公位也在郭某旁邊。平日里，鄭某在房某不在的時(shí)候，時(shí)常去他獨(dú)立的辦公室做些自己的事情。

    自2005年起，房某與青島堿業(yè)建立了合作關(guān)系。 2008年前后，該律師事務(wù)所律師郭某開始為青島堿業(yè)服務(wù)，負(fù)責(zé)相關(guān)法律問題和日常工作。 2012年8、9月份，青島堿業(yè)相關(guān)人員找郭某咨詢國有股的劃轉(zhuǎn)等問題。郭某將此事告訴房某，這也是房某第一次知道青島堿業(yè)和陽煤集團(tuán)在籌劃重組的事。此后，房某、郭某一直跟進(jìn)青島堿業(yè)重組事宜。

    意外看到保密文件

    2012年12月13、14日，青島堿業(yè)工作人員讓郭某準(zhǔn)備顧問協(xié)議和保密協(xié)議，郭某當(dāng)天將準(zhǔn)備好的顧問協(xié)議和保密協(xié)議交房某審核，房某審核簽字完畢發(fā)給青島堿業(yè)確認(rèn)后，律師事務(wù)所將保密協(xié)議發(fā)到北京總部蓋章，協(xié)議在12月21日生效。2012年12月21日，郭某參加了交易雙方討論確定12月24日對(duì)青島堿業(yè)實(shí)施停牌的會(huì)議。

    2012年10月前后，郭某帶領(lǐng)的團(tuán)隊(duì)經(jīng)常去青島堿業(yè)公司，鄭某由此知道青島堿業(yè)重組的事情已經(jīng)開始實(shí)施。當(dāng)年12月，鄭某通過單位內(nèi)網(wǎng)接收到了青島堿業(yè)的立案信息。鄭某在房某辦公室看到郭某為青島堿業(yè)項(xiàng)目準(zhǔn)備的需要房某簽字的一份保密協(xié)議。鄭某根據(jù)保密協(xié)議的內(nèi)容知道了青島堿業(yè)重組的事情將進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段。

    幫閨蜜炒股"賺錢"

    2012年12月中旬，鄭某和好友韓某一起帶孩子吃飯時(shí)，提起了炒股投資的事情。鄭某想起青島堿業(yè)這個(gè)機(jī)會(huì)，就說有支股票可以賺錢，但未提及這支股票是青島堿業(yè)，也沒說重組的事情。鄭某表示由于身份限制，自己不能買這支股票，韓某可以買。因?yàn)轫n某證券賬戶開立在濟(jì)南，在青島沒有股票賬戶，不方便操作。鄭某提出單位同事鞏某在青島某業(yè)部有賬戶，但基本沒有操作過。鞏某跟韓某也認(rèn)識(shí)，用鞏某的賬戶韓某比較放心，因此鄭某和韓某商定借用鞏某賬戶。

    鞏某在該律師事務(wù)所做人事工作，與鄭某、房某是同事。由于鞏某和鄭某關(guān)系很好，2012年12月份，應(yīng)鄭某要求，鞏某將其股票賬戶借鄭某使用，在鞏某將證券賬戶的賬號(hào)、密碼以及相關(guān)聯(lián)的銀行卡賬號(hào)和密碼交給了鄭某后，韓某籌集現(xiàn)金210萬元，鄭某、韓某、鞏某于2012年12月18日、19日分兩天存入鞏某三方存管銀行賬戶。

    坦言本出于"好心"

    由于韓某不懂股票，也從未交易過股票，所以讓鄭某幫助其操作鞏某賬戶，因此，鄭某用鞏某賬戶代韓某交易青島堿業(yè)股票。交易的原因就是看到律所和青島堿業(yè)擬簽訂的保密協(xié)議，確信重組能夠成功。鄭某和韓某對(duì)鞏某賬戶盈虧的分配情況未進(jìn)行約定。鄭某的本意是，她雖然不能交易青島堿業(yè)股票，但將好消息告訴朋友韓某，讓朋友賺些錢，鄭某對(duì)鞏某賬戶的盈虧不負(fù)責(zé)。

    2012年12月18日、19日、20日，鄭某利用鞏某賬戶交易青島堿業(yè)股票，成交買入量為348,700股，買入青島堿業(yè)股票的交易金額累計(jì)達(dá)2,095,148.00元，根據(jù)上海證券交易所計(jì)算，違法所得為-87772.52元。

    異常交易引起注意

    青島證監(jiān)局工作人員表示，鄭某在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，利用他人賬戶交易 "青島堿業(yè)"，交易行為明顯異常。首先，鄭某利用鞏某賬戶買入"青島堿業(yè)"的時(shí)間與其獲悉內(nèi)幕信息的時(shí)間基本一致，買入"青島堿業(yè)"時(shí)間、資金變化的時(shí)間與內(nèi)幕信息形成、公開時(shí)間基本一致。

    另外，鄭某交易"青島堿業(yè)"不使用本人賬戶而是借用他人賬戶交易，且在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)轉(zhuǎn)入大額資金全倉買入一支股票，該交易行為與該賬戶2008年以來交易股票的習(xí)慣明顯不同。(記者 李沛)