?　　半島記者 孫曉琳

　　9月初,中泰證券官網發布公告稱,公司因涉嫌違反證券期貨相關法律法規,證監會決定對其進行立案調查。調查原因并沒有給出明確回應,業內人士分析推測多是與新三板違規做市有關。9月21日,記者致電中泰證券相關工作人員,對事情進展和調查原因進行咨詢,得到的答復是目前不方便透露。

　　或與新三板做市有關

　　記者了解到,9月初,中泰證券發布了《關于收到中國證券監督管理委員會調查通知書的公告》。公告稱,公司因涉嫌違反證券期貨相關法律法規,證監會決定對其進行立案調查。目前公司經營情況正常,將按相關規定配合調查。

　　究竟是什么原因導致被調查呢?記者致電中泰證券,并沒有得到明確答復,回復稱目前不方便透露,在等待監管部門的決定。

　　中泰證券成為了今年以來繼興業證券、西南證券、中德證券后第四家收到證監會《調查通知書》的券商。記者咨詢中泰證券內部人士,其中提起之前中泰證券保薦的公司ST鑫秋,此前因涉嫌財務造假已被監管部門調查的事情。也有人暗示,此次調查應該與新三板做市業務有關。根據全國中小企業股份轉讓系統數據顯示,中泰證券是新三板市場上最大的做市商,累計做市303家企業,居于首位。近幾年的“野蠻”快速生長,難免存在不足和隱患。

　　有研究機構人員分析認為,做市商制度是我國證券市場的新鮮事物,由于制度不完善,市場存在著五花八門的違規現象,游走在規則的邊緣。主辦券商相關業務團隊普遍存在人手緊張、人員精力有限的情況,從而出現監管盲點。

　　多事之秋問題接二連三

　　據了解,早在今年4月份,中泰證券一款名為“齊魯證券渤海36號定向資管投資基金-杭州生態圈擴建工程項目”的理財產品陷入違約風波。事件發生后,中泰證券稱自己并非渤海36號理財產品的發行機構,而是譽銀基金無故借用其名義進行銷售；而另一方面,產品融資方登峰集團已在2015年底破產,令本金追討變得更加艱難。

　　7月份,中泰證券保薦的ST鑫秋,就因涉嫌財務造假,被監管部門調查。業內人士認為,如果造假被認定,與此前的欣泰電氣相似,中泰證券難辭其咎。

　　8月31日由全國股轉系統發布的《關于暫停未披露2016年半年度報告掛牌公司股票轉讓的公告》顯示,43家公司股票被暫停轉讓。其中,由中泰證券擔任主辦券商的ST鑫秋、昌盛日電因未能發布2016年半年報被計入暫停轉讓股票的公司之列。

　　9月2日,新三板企業聯科股份被股轉系統采取了出具警示函自律監管措施的決定。根據相關文件顯示,自2014年12月12日起,聯科股份有至少7次違規事實,多與關聯企業山東聯科卡爾迪克白炭黑有限公司、山東聯科白炭黑有限公司資金往來有關,而這些信息并未在臨時公告或定期報告中履行信息披露義務。

　　自身IPO之路或遇阻

　　值得注意的是,中泰證券在今年3月份,向證監會報送了《首次公開發行股票招股說明書》(申報稿)。目前中泰證券上市申請已獲證監會受理,其IPO正處于排隊中。而接二連三的出現漏洞,是否會影響IPO進程呢?

　　有消息透露,中泰證券內部知情人士表示,中泰證券此次被證監會立案調查的原因是“違反證券期貨相關法律法規”,“新三板做市”并非“保薦制”,不適用保薦業務管理辦法。因此,IPO、再融資項目未受影響。

　　不過有財經評論人認為,無論券商是主板業務違規還是新三板業務違規,一旦券商違規被證監會立案調查,說明其自身存在問題,其保薦的上市公司業務也會被停止受理。

　　按照現行《證券發行上市保薦業務管理辦法》規定,中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦。因此,中泰證券保薦的在會或準備遞交申請審核的項目都將被暫停受理。截至9月1日,中泰證券擔任保薦機構的IPO排隊企業共有21家。

　　此前,中泰證券二次被證券業協會給予A類AA級評價,在今年券商評級大面積下降的背景下,中泰證券從AA級下降為A級,但仍然保住了A類券商評級。今年的一系列負面事件若影響其被“降級”,達不到相應的級別,就意味著很多業務無法開展。這就不僅僅是市場聲譽問題,也面臨著市場的縮水。同時,中泰證券自身IPO進程,也或將受到影響。

（來源：半島網-半島都市報）