?　　11月26日晚間，中信證券股份有限公司（中信證券，600030.SH）公告稱(chēng)，因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查通知書(shū)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。中信證券表示，將全面配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)調(diào)查工作，同時(shí)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。此外，公司目前經(jīng)營(yíng)情況正常。

　　同日，國(guó)信證券也被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。國(guó)信證券26日晚間公告稱(chēng)，公司收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》。因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。

　　今年以來(lái)，中信證券風(fēng)波不斷。6月A股市場(chǎng)大跌，在國(guó)家隊(duì)強(qiáng)力救市之后，中信證券多位高層因涉嫌內(nèi)幕交易陸續(xù)被調(diào)查。今年以來(lái)，中信證券已有11人被調(diào)查，半數(shù)為執(zhí)行委員會(huì)成員（中信證券最高經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)），其中包括總經(jīng)理程博明。

　　11月25日，中信證券還因場(chǎng)外衍生品月報(bào)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)點(diǎn)名。中證協(xié)稱(chēng)，中信證券場(chǎng)外衍生品月報(bào)數(shù)據(jù)中，互換業(yè)務(wù)累計(jì)虛增10633.63億元。此后，中信證券緊急回應(yīng)，這是因?yàn)橄到y(tǒng)升級(jí)造成對(duì)外報(bào)送個(gè)別信息錯(cuò)誤。

　　除此之外，中信證券還經(jīng)歷了最高層領(lǐng)導(dǎo)的人事調(diào)整。11月17日，中信證券召開(kāi)內(nèi)部中高層會(huì)議，會(huì)上宣布公司董事長(zhǎng)王東明因年齡原因，提出將不再參加第六屆董事會(huì)的董事候選人提名。至此，中信證券成立20周年后，在中信證券任職13年的董事長(zhǎng)王東明宣告退休。

　　此前的10月23日，中信證券“20歲生日”的前兩天，王東明領(lǐng)導(dǎo)的執(zhí)行委員會(huì)在致全體員工的公開(kāi)信中稱(chēng)：“今年公司經(jīng)歷了重大考驗(yàn)，希望20歲生日成為公司新的起點(diǎn)。”據(jù)新華社等

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　　中信證券回應(yīng)虛增1.06萬(wàn)億互換業(yè)務(wù)

　　中信證券似乎又“攤上事兒”了。11月25日，中信證券虛增互換業(yè)務(wù)1.06萬(wàn)億的消息在市場(chǎng)中廣為流傳。中午，中信證券緊急回應(yīng)稱(chēng)，因系統(tǒng)升級(jí)造成對(duì)外報(bào)送個(gè)別信息的錯(cuò)誤。

　　11月24日，中證協(xié)公布了場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)告。報(bào)告稱(chēng)，發(fā)現(xiàn)中信證券自2015年4月至9月報(bào)送的場(chǎng)外衍生品月報(bào)數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大誤差，造成其間各月互換業(yè)務(wù)新增規(guī)模及終止規(guī)模同時(shí)虛增（累計(jì)虛增額達(dá)10633.63億元），但未對(duì)每月存量規(guī)模造成影響。

　　中證協(xié)指出，“該誤差影響范圍包括2015年4月至9月各期《證券公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表》中互換業(yè)務(wù)月度新增、終止及年度累計(jì)規(guī)模，相關(guān)數(shù)據(jù)已在本期報(bào)告中予以修正。協(xié)會(huì)正在進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)。”

　　專(zhuān)業(yè)人士指出，互換業(yè)務(wù)，是指證券公司與投資者根據(jù)協(xié)議約定，在未來(lái)某一期限內(nèi)針對(duì)特定股票的收益變現(xiàn)與固定利率進(jìn)行現(xiàn)金交換。包括固定利率和股票收益互換、股票收益和固定利率互換、股票收益和股票收益互換三種類(lèi)型。

　　中信證券有關(guān)人士25日回應(yīng)稱(chēng)，該數(shù)據(jù)確實(shí)屬于“技術(shù)上的誤報(bào)”，是公司系統(tǒng)升級(jí)造成對(duì)外報(bào)送個(gè)別信息的錯(cuò)誤，主要涉及互換業(yè)務(wù)2015年4月至9月新增規(guī)模和終止規(guī)模的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，但存量規(guī)模數(shù)據(jù)是正確的。

　　中信證券同時(shí)稱(chēng)，公司在發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題后，已于11月初進(jìn)行了數(shù)據(jù)更正。當(dāng)前公司互換業(yè)務(wù)的規(guī)模不超過(guò)400億元。此外，有券商人士稱(chēng)，今年4月份起，中證協(xié)開(kāi)始要求各家券商逐月報(bào)送場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，其中包括收益互換等衍生業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。9月份后，中證協(xié)變更了場(chǎng)外數(shù)據(jù)報(bào)送格式。而中信證券的誤報(bào)期，剛好發(fā)生在中證協(xié)要求逐月報(bào)告的4月到9月內(nèi)。

　　值得注意的是，26日有消息稱(chēng)證監(jiān)會(huì)叫停融資類(lèi)收益互換。據(jù)相關(guān)人士稱(chēng)，多家券商近日已接到監(jiān)管部門(mén)通知，不得通過(guò)場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)向客戶(hù)融出資金，供客戶(hù)交易滬深交易所及新三板上市、掛牌公司股票。熟悉此類(lèi)業(yè)務(wù)的券商人士稱(chēng)，此舉針對(duì)的主要是通過(guò)收益互換形成的融資杠桿。 宗文

（來(lái)源：半島網(wǎng)-半島都市報(bào)）