招商證券青島海爾路營業部一證券經紀人被出具警示函,因任職期間向客戶發送風險測評重點問題答案等
2024-08-22 20:11
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8月16日,證監會青島監管局官網公示的行政監管措施《關于對袁彬采取出具警示函措施的決定》顯示,袁彬在擔任招商證券股份有限公司青島海爾路證券營業部證券經紀人期間,存在向客戶發送風險測評重點問題答案、新開戶自助回訪答案等情形。
上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2020〕20號)第十一條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第十條等規定。依據《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2020〕20號)第二十四條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條規定,袁彬被采取出具警示函的監管措施。
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