招商證券青島海爾路營業部一證券經紀人被出具警示函,因任職期間向客戶發送風險測評重點問題答案等
2024-08-22 20:11
大眾新聞·半島新聞閱讀 (38005) 掃描到手機
8月16日,證監會青島監管局官網公示的行政監管措施《關于對袁彬采取出具警示函措施的決定》顯示,袁彬在擔任招商證券股份有限公司青島海爾路證券營業部證券經紀人期間,存在向客戶發送風險測評重點問題答案、新開戶自助回訪答案等情形。
上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2020〕20號)第十一條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第十條等規定。依據《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2020〕20號)第二十四條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條規定,袁彬被采取出具警示函的監管措施。
- 半島好少年·探校丨青島海爾學校今年擬計劃增加DSE課程資源 也通過自招方式錄取
- 青島慈銘體檢|通過2024年國家衛生健康委臨床檢驗室間質量測評
- 聽·見|我是一名“游戲勸退師”,電競天賦測評后,幫助孩子重新找到做事“內驅力”
- 倒影丨一名房產經紀人正在經歷的“暖冬”
- 首次擁有!我國首批高端儀器裝備計量測評裝置研制成功
- “雙11”提示!中消協:切勿迷信“種草”流量,警惕“跑偏”的“第三方測評”
- 進行風險承受能力測評時該注意啥?山東金融監管局發布關于配合風險承受能力測評的風險提示
- 招商證券青島海爾路營業部一證券經紀人被出具警示函,因任職期間向客戶發送風險測評重點問題答案等
- 新時代經紀人練就“方程式” 簡單、高效、溫暖成行業主流關鍵詞