3月28日，中國證監會官網一次性披露了9張罰單，涉及德邦證券、華林證券、長江證券、浙商證券、五礦證券和方正證券6家券商，被罰的原因均與投行業務違規有關。

相關責任人也一并被罰，包括多位券商高管，如五礦證券總經理鄭宇、合規總監馬明濤，華林證券時任分管投行業務高管朱文瑾等。

投行質控內核不到位

部分項目收費不規范

罰單顯示，多家券商投行業務的質控內核存在問題。經查，證監會發現德邦證券存在保薦工作報告未完整披露質控內核意見、個別員工違規執業等問題，決定對德邦證券采取出具警示函的行政監督管理措施。

華林證券存在個別項目盡職調查不充分；質控、內核核查把關不嚴；立項程序不規范等問題，證監會決定對華林證券采取監管談話的行政監管措施。

長江證券承銷保薦有限責任公司存在質控現場核查制度執行不到位；質控內核意見跟蹤落實不到位；部分項目收費不規范等問題。證監會決定對其采取責令改正的行政監督管理措施。

浙商證券存在質控現場核查不到位；內控流程不規范、內控意見跟蹤落實不到位；保薦工作報告未完整披露質控內核關注的問題。證監會決定對其采取責令改正的行政監督管理措施。

五礦證券存在內部制衡機制獨立性不足，部分項目的質控審核人員與內核委員重合；對外報送材料流程審批管理不到位；部分項目收費不規范等問題。證監會決定對其采取責令改正的行政監督管理措施。

方正證券承銷保薦有限責任公司在個別公司債項目中盡職調查不到位；內核重點關注問題披露不全面、對外報送資料審核把關不嚴；部分項目收費不規范等問題。證監會決定對其采取責令改正的行政監督管理措施。

多位券商高管受罰

一并被罰的還有多位券商高管以及業務負責人。鄭宇作為五礦證券總經理，馬明濤作為公司合規總監，對相關問題負有責任，被出具警示函。

朱文瑾作為華林證券時任分管投行業務高管、葛其明作為時任投資銀行部總經理，對相關問題負有責任，被采取監管談話。

瞿凡凱作為方正證券承銷保薦有限責任公司時任固定收益業務總部債券業務一部總經理，時光楠作為項目負責人，對相關問題負有責任，被證監會采取出具警示函的行政監督管理措施。

程景東作為浙商證券分管投行業務高管，戴翔作為投行質控部總經理，對相關問題負有責任，被出具警示函。

證監會要求多家被處罰的券商引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量，嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責。