2月23日，深圳證券交易所（下文簡稱“深交所”）向郭晉龍、深圳水規院投資股份有限公司（下文簡稱“深水規院”）發出《監管函》。經查，2022年6月8日，深水規院召開第一屆董事會第二十五次會議，審議通過了《關于選舉公司獨立董事候選人的議案》，提名郭晉龍為第一屆董事會獨立董事候選人。公司股東大會審議通過該議案后，郭晉龍擔任深水規院第一屆董事會獨立董事。2023年3月2日，深水規院召開第一屆董事會第三十一次會議，審議通過了《關于公司董事會換屆選舉暨提名第二屆董事會獨立董事候選人的議案》，提名郭晉龍為第二屆董事會獨立董事候選人。根據規定，獨立董事提名人在提名候選人時，除應當確保候選人具備獨立性、符合最多在五家上市公司擔任獨立董事等任職資格外，還應當重點關注獨立董事候選人是否存在同時在超過五家公司擔任董事、監事或高級管理人員的情形。但郭晉龍、深水規院分別在《候選人聲明》和《提名人聲明》中對于“不存在同時在超過五家以上的公司擔任董事、監事或高級管理人員”一欄均勾選“是”，與事實不符。

郭晉龍的相關行為違反了深交所《創業板股票上市規則》《上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》相關規定。深水規院的相關行為違反了深交所《創業板股票上市規則》《上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》相關規定。